Module DEONTOLOGIE

Le régulateur impose aux établissements assujettis d’établir et de maintenir opérationnel un dispositif efficace de gestion des conflits d’intérêts qui doit être approprié au regard de leur taille, de leur organisation, de l’importance et de la complexité de leurs activités, afin d’identifier toute situation dont l’existence pourrait porter atteinte aux intérêts d’un client

Supervisez l'encadrement et l’application des obligations déclaratives de déontologie par les collaborateurs

Déclarer les transactions personnelles

Interface de déclaration des transactions personnelles

Workflow de traitement et de validation des déclarations

Gestion des campagnes de déclaration annuelle

Piste d’audit des déclarations, visas et pièces justificatives

Déclarer les cadeaux

Interface de déclaration des cadeaux et avantages offerts ou reçus

Workflow de traitement et de validation

Gestion des campagnes de déclaration annuelle

Piste d’audit des déclarations, visas et pièces justificatives

Déclarer les fonctions extérieures

Interface de déclaration des postes, mandats et fonctions extérieures

Workflow de traitement et de validation des déclarations

Gestion des campagnes de déclaration annuelle

Piste d’audit des déclarations, visas et pièces justificatives

Contrôler les déclarations

Contrôle automatique « Listes de surveillance et d’interdiction »

Collecte et conservation des pièces justificatives

Workflow de traitement des anomalies détectées

Piste d’audit

Encadrer les conflits d'intérêts

Auto-déclaration des collaborateurs (1er niveau)

Contrôle d’identification des conflits d’intérêts avérés (2ème niveau)

Piste d’audit des situations identifiées

Entre autres…

Editer les reportings

Edition des registres de déclarations déontologiques

Suivi des statuts de validation

Exportation des données sous format Excel/CSV

Entre autres…

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