CONTROLE GSM
Les prestataires de services d’investissement qui proposent un service de gestion de portefeuille pour compte de tiers (gestion sous mandat) ou de mandat d’arbitrage en unités de compte, doivent être en mesure de suivre les contraintes contractuelles et l’exposition aux risques des portefeuilles
Pilotez automatiquement les ratios, expositions et risques financiers des mandats sous gestion
Intégration des données du TCC
Template d’intégration dans l’outil des données de l’ensemble des portefeuilles sous gestion :
- Profils de gestion (prudent, équilibré, dynamique…)
- Positions en portefeuille
Contrôle des risques des portefeuilles
Etablissement du profil de risque de chaque portefeuille fondé sur les positions du teneur de compte et des profils de risque de chaque instrument financier
Contrôle en batterie des risques des portefeuilles
Paramétrage des budgets de risque
Implémentation des contraintes d’exposition aux risques des portefeuilles gérés
Système de budget de risque autorisé par typologie : risques de marché, contrepartie, liquidité ou liés aux règles internes
Identification des dépassements
Génération des alertes de chaque dépassement constaté par l’outil
Emails aux Front-office et insertion des justifications horodatées dans l’outil
Edition de la fiche récapitulative du portefeuille (KRI, limites et composition de portefeuille)
Référentiel des instruments financiers
Référentiel valeurs et profils de risque par typologie d’instruments financiers
Intégration dans l’outil des nouveaux instruments financiers en positions
Affectation d’un profil de risques à chaque nouvel instrument financier
Clôture du contrôle et piste d'audit
Edition de la cartographie des portefeuilles (Excel/CSV)
Edition de la fiche de contrôle comportant la liste des portefeuilles en alerte et des justifications
Piste d’audit des contrôles effectués
Vous souhaitez en savoir plus ?
Contactez nous pour toute question ou pour organiser une démonstration du module CONTROLE GSM
