Module KYC / Adéquation (MIF2/ESG)

Que ce soit sous l’impulsion de la réglementation MIF2, SFDR ou de leurs obligations professionnelles lors de la distribution de produits financiers (dont les OPC), les prestataires de service d’investissement ont vu considérablement se renforcer les exigences en matière de connaissance clients et du traitement des informations à matérialiser à l’entrée et tout au long de la relation avec leurs clients

Automatisez toutes les étapes réglementaires du KYC, de l'entrée en relation à la signature

Onboarding digitalisé

Questionnaire KYC réglementaire sur mesure

Digitalisé (plateforme en ligne Gopliant ou document PDF dynamique)

Interfacé avec votre CRM ou plateforme en ligne propre

Moteur de contraintes

Génération des alertes client par client

Workflow de traitement des alertes d’adéquation

Piste d’audit des justifications

Signature électronique

Génération numérique du pack client

Signature électronique conformes aux normes internationales

Interface de suivi des signatures et d’archivage des documents

Interface de paramétrage

Etablissement des règles d’adéquation

Calibrage des seuils d’alertes qualitatifs et quantitatifs

Scoring du profil d’investisseur et du profil de risque du client

Contrôle d'adéquation

Contrôles d’adéquation du produit ou service d’investissent

Calcul profil de risque de l’investisseur (« MIF2 »)

Calcul du profil de préférences en matière de durabilité (« ESG »)

Edition des reportings

Cartographie des clients en alerte

Edition des fiches de reporting de suivi des alertes

Export Excel de l’ensemble des contrôles