Module KYC
Que ce soit sous l’impulsion de la directive MIF2 ou de leurs obligations professionnelles lors de la distribution de produits financiers (dont les OPC), les prestataires de service d’investissement ont vu considérablement se renforcer les exigences en matière de connaissance clients et du traitement des informations à matérialiser à l’entrée et tout au long de la relation avec leurs clients
Ecosystème fonctionnel du module
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KYC digitalisé
Questionnaire KYC réglementaire sur mesure et digitalisé sous format PDF dynamique à / Renseignement du questionnaire à distance par le client ou le chargé de relation
Intégration automatisée
Contrôle de cohérence des informations entrées par le client final / Intégration automatisée en un clic des réponses du questionnaire KYC dans l’outil
Contrôle d'adéquation
Contrôles d’adéquation du produit (OPCVM/FIA) ou service d’investissement fourni au regard du profil d’investisseur et de risque du client final
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Moteur de contraintes
Génération des alertes client par client / Workflow de traitement des alertes d’adéquation / Piste d’audit des justifications
Signature électronique
Génération numérique du pack client / Signature électronique – Adobe Sign – conformes aux normes internationales / Interface de suivi des signatures et d’archivage des documents
Edition des reportings
Cartographie des clients en alerte / Edition des fiches de reporting de suivi des alertes / Export Excel de l’ensemble des contrôles