Module KYC

Que ce soit sous l’impulsion de la directive MIF2 ou de leurs obligations professionnelles lors de la distribution de produits financiers (dont les OPC), les prestataires de service d’investissement ont vu considérablement se renforcer les exigences en matière de connaissance clients et du traitement des informations à matérialiser à l’entrée et tout au long de la relation avec leurs clients

Ecosystème fonctionnel du module

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KYC digitalisé

Questionnaire KYC réglementaire sur mesure et digitalisé sous format PDF dynamique à / Renseignement du questionnaire à distance par le client ou le chargé de relation

Intégration automatisée

Contrôle de cohérence des informations entrées par le client final / Intégration automatisée en un clic des réponses du questionnaire KYC dans l’outil

Contrôle d'adéquation

Contrôles d’adéquation du produit (OPCVM/FIA) ou service d’investissement fourni au regard du profil d’investisseur et de risque du client final
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Moteur de contraintes

Génération des alertes client par client / Workflow de traitement des alertes d’adéquation / Piste d’audit des justifications

Signature électronique

Génération numérique du pack client / Signature électronique – Adobe Sign – conformes aux normes internationales / Interface de suivi des signatures et d’archivage des documents

Edition des reportings

Cartographie des clients en alerte /  Edition des fiches de reporting de suivi des alertes / Export Excel de l’ensemble des contrôles

Automatisez toutes les étapes du KYC lors de l'entrée en relation