Module WATCHLIST
Le régulateur impose aux établissements assujettis d’établir des listes de surveillance et d’interdiction en vue d’interdire ou de contrôler les échanges d’informations entre les personnes concernées exerçant des activités comportant un risque de conflit d’intérêts lorsque l’échange de ces informations peut léser les intérêts d’un ou de plusieurs clients
Surveillez les transactions personnelles de vos collaborateurs comme celles à l'actif des fonds ou mandats gérés
Etablir la liste de surveillance
Etablissement et paramétrage des valeurs sous surveillance
Planification automatique des entrées et sorties de la liste
Piste d’audit des modifications opérées
Contrôler les transactions
Rapprochement avec les listes de surveillance et d’interdiction :
- des déclarations de transactions personnelles des collaborateurs
- des transactions à l’actif des fonds et/ou des mandats gérés
Encadrer le risque de délit d'initié
Auto-déclaration des collaborateurs en matière de détention d’une information privilégiée (1er niveau)
Renforcement du dispositif de supervision général (2ème niveau)
Etablir la liste d'interdiction
Etablissement et paramétrage des valeurs interdites
Planification automatique des entrées et sorties de la liste
Email automatique aux collaborateurs de la liste mise à jour
Identifier les alertes
Remontée automatique des infractions sur les listes
Interface de suivi et de traitement des alertes
Workflow de collecte et d’archivage des pièces justificatives…
Assurer la piste d'audit
Piste d’audit des listes de surveillance et d’interdiction (analyses, entrées, sorties…)
Piste d’audit des alertes et des statuts de régularisation
Export des données sous Excel…