PARCOURS KYC
Que ce soit sous l’impulsion de la réglementation MIF2, SFDR ou de leurs obligations professionnelles lors de la distribution de produits financiers (dont les OPC), les prestataires de service d’investissement ont vu se renforcer considérablement les exigences en matière de connaissance clients et du traitement des informations à matérialiser à l’entrée et tout au long de la relation avec leurs clients
Automatisez toutes les étapes réglementaires du KYC, de l'entrée en relation à la signature
Moteur de contraintes
Génération des alertes client par client
Workflow de traitement des alertes d’adéquation
Piste d’audit des justifications
Interface de paramétrage
Etablissement des règles d’adéquation
Calibrage des seuils d’alertes qualitatifs et quantitatifs
Scoring du profil d’investisseur et du profil de risque du client
Onboarding digitalisé
Questionnaire KYC réglementaire sur mesure
Digitalisé (plateforme en ligne Gopliant ou document PDF dynamique)
Interfacé avec votre CRM ou plateforme en ligne propre
Contrôle d'adéquation
Contrôles d’adéquation du produit ou service d’investissent
Calcul profil de risque de l’investisseur (« MIF2 »)
Calcul du profil de préférences en matière de durabilité (« ESG »)
Signature électronique
Génération numérique du pack client
Signature électronique conformes aux normes internationales
Interface de suivi des signatures et d’archivage des documents
Edition des reportings
Cartographie des clients en alerte
Edition des fiches de reporting de suivi des alertes
Export Excel de l’ensemble des contrôles
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Contactez nous pour toute question ou pour organiser une démonstration du module PARCOURS KYC
