PARCOURS KYC

Automatisez toutes les étapes réglementaires du KYC, de l’entrée en relation à la signature
« Que ce soit sous l’impulsion de la réglementation MIF2, SFDR ou de leurs obligations professionnelles lors de la distribution de produits financiers, les prestataires de service d’investissement ont vu se renforcer considérablement les exigences en matière de connaissance client et du traitement des informations à matérialiser à l’entrée et tout au long de la relation »

Onboarding digitalisé

Questionnaire KYC réglementaire sur mesure
Digitalisé (plateforme en ligne Gopliant ou document PDF dynamique)
Interfacé avec votre outil CRM Front ou votre plateforme en ligne propre

Contrôle d'adéquation

Contrôles d’adéquation MIF2 du produit ou service d’investissent
Calcul du profil de risque du client (approche MIF2)
Calcul du profil « extra-financier » du client (préférences en matière de durabilité ESG)

Moteur de contraintes

Génération des alertes d’adéquation MIF2, client par client, produit par produit
Workflow de traitement des alertes d’adéquation MIF2 par les équipes Compliance
Saisie et piste d’audit des justifications apportées (levée ou confirmation de l’alerte)

Signature électronique

Génération numérique du pack client (déclaration d’adéquation MIF2, lettre de catégorisation client MIF2)
Signature électronique conformes aux normes internationales
Interface de suivi des signatures et d’archivage des documents

Edition des reportings

Edition de la cartographie des clients en alerte
Edition de la fiche de contrôle d’adéquation MIF2 et des résultats du contrôle
Export Excel de l’ensemble des contrôles, à votre main

Interface de paramétrage

Calibrage des seuils d’alertes qualitatifs et quantitatifs pour chaque règle
Définition des règles d’adéquation MIF2 par type de client et de produit ou service
Scoring du profil d’investisseur et du profil de risque du client

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