Dispositif LCB-FT

Sécurisez le traitement de vos obligations réglementaires LCB-FT

« Depuis la 4ème directive LCB/FT, le régulateur impose aux établissements assujettis une approche par les risques multicritères et adaptée aux risques inhérents à l’activité et aux risques présentés par le client. La classification des risques doit tenir compte de la combinaison de ces différents critères et permettre de moduler le niveau de vigilance »

Scoring de risque

Approche par les risques selon la méthode multicritères

Screening automatique PPE – Gel – Sanctions – Fonction à risque (OFAC, ONU, EU, FR…)

Contrôle de la cohérence de l’opération et de l’origine des fonds

Tenue à jour des dossiers

Gestion électronique documentaire (GED)

Contrôle de complétude et de mise à jour des dossiers client

Génération des alertes (pièces manquantes ou expirées…)

Screening quotidien PPE / Sanctions / Pays

Screening automatique quotidien PPE – Sanctions – Pays à risque

Emails d’alerte quotidiens et interface de traitement des alertes

Contrôle de la cohérence des flux de souscription

Etablissement de la vigilance

Identification des pièces justificatives à collecter

Détermination des mesures de vigilances (complémentaires, renforcées…)

Matérialisation des contrôles de 1er niveau…

Validation de la relation

Workflow de validation de l’entrée en relation

Niveaux de validation adaptés aux mesures de vigilances

Fiche PDF détaillée d’évaluation des risques

Reporting LCB-FT

Réponses statistiques au Questionnaire LCB-FT annuel de l’AMF

Tenue à jour de la cartographie des risques LCB-FT

Piste d’audit des critères et notation retenues dans le cadre des scoring

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